Data Room · Due Diligence
Реестр документов для сделки
Полный перечень из требований Фонда — собираем шаг за шагом. На каждый пункт: статус, ссылка и загруженные файлы для аудита.
0%
Готовность пакета
0
Готово к аудиту
0
В работе
68
Не начато
Демо-режим (локально). Статусы, ссылки и файлы сохраняются в этом браузере. После входа загрузки идут в приватное хранилище с журналом доступа и видны всем участникам аудита.
Заполняемые формы
Документы для заполнения (формы и шаблоны)
0/14
2.0оригинал
Анкета KYC + Согласие на сбор и обработку персональных данных
Шаблон: «Приложение_1_2__KYC_анкета.docx»
Включает форму идентификации бенефициарных собственников. П.3
3.0оригинал
Форма сведений об аффилированных лицах
Шаблон: «форма_сведении_об_аффилированных_лицах.docx»
Отдельно по юридическим и физическим лицам. П.5
4.0оригинал
Опросник для проведения ESG-анализа по проекту
Шаблон: «ESG_due_Dilligence.docx» (Приложение № 5)
Заполняется и подписывается Первым руководителем / Основным собственником
5.0оригинал
Cap Table
Произвольная форма
Текущее распределение долей/акций в компании. П.2.17
6.0оригинал
Профили топ-менеджмента и акционеров/учредителей
Произвольная форма (резюме, портфолио)
П.2.18
7.0копия
Реестр (анализ) контрактов по сырью
Шаблон: «Реестр_контрактов_по_поставщикам.docx»
Актуальный перечень контрактов по сырью/материалам/услугам. П.8
8.0копия
Реестр (анализ) контрактов, обеспечивающих выручку и сбыт
Шаблон: «Реестр_контрактов__обеспечивающих_выручку_и_сбыт_продукции.docx»
Актуальный перечень контрактов по сбыту. П.9
9.0оригинал
Питчдек-презентация и One Pager (инвестиционный тизер)
Шаблон: «Образец_инвестиционного_тизера__шаблон_.pptx»
По стартапу, при необходимости. П.27
10.0оригинал
Инвестиционный меморандум (расширенный тизер)
На базе тизера
По стартапу, при необходимости. П.28
11.0оригинал
Бизнес-план
Произвольная форма
П.29
12.0MS Excel
Финансово-экономическая модель
Произвольная форма
Актуальная. П.30
13.0оригинал и MS Excel
Перечень инвестиционных затрат по основным категориям расходов
Шаблон: «Перечень_инвестиционных_затрат...docx»
Актуальный. П.34
14.0оригинал и MS Excel
План-график инвестиционной фазы проекта
Шаблон: «План-график_инвестиционной_фазы_проекта.docx»
Помесячно на весь период инвестиционной фазы, не позднее даты начала освоения займа. П.35
15.0оригинал
Сопроводительное письмо к пакету документов
Произвольная форма
П.6
К предоставлению
Учредительные и корпоративные документы (по участникам сделки: Заявитель, Гарант, Залогодатель, Ответчик по пут-опциону)
0/18
2.1копия
Устав Заявителя (со всеми изменениями и дополнениями)
2.2копия
Учредительный договор / договор присоединения к нему (со всеми изм., при наличии)
2.3оригинал
Решение о создании юридического лица
2.4копия
Договор купли-продажи доли УК + документы о полной оплате
Если за последние 3 года была смена участников
2.5копия
Решение об избрании исполнительного органа / членов иных органов
Если к их компетенции относятся сделки с Фондом
2.6оригинал
Документы, подтверждающие формирование уставного капитала
2.7копия
Приказ о назначении исполнительного органа
2.8копия
Приказ о назначении главного бухгалтера (при наличии)
2.9копия
Документы, удостоверяющие личность исполнительного органа и главбуха
2.10копия
Удостоверения личности учредителей (физ.лица) / учредит. документы (юр.лица)
2.11эл. версия EGOV
Справка обо всех регистрационных действиях юридического лица
2.12эл. версия EGOV
Справка об участии юридического лица в УК других юридических лиц
2.13копия
Реестр держателей ценных бумаг либо выписка из реестра
При наличии ЦБ
2.14копия
Свидетельство о регистрации эмиссии ЦБ, проспект эмиссии (акции/облигации)
При наличии ЦБ
2.15копия
Сведения об утверждении отчета об итогах выпуска и размещения ЦБ
При наличии ЦБ
2.16копия
Документы о доверительном управлении долями (акциями) либо письмо об отсутствии
2.19копия
Материалы по предыдущим раундам финансирования (соглашения о правах инвесторов и др.)
При наличии
3оригинал
Письмо, подтверждающее отсутствие/наличие судебных разбирательств и пр.
См. также п.7 листа «Для заполнения»
К предоставлению
Финансовая отчетность (за 3 последних отчётных периода и на последнюю отчетную дату)
0/6
4.1оригинал и MS Excel
Бухгалтерский баланс
4.2оригинал и MS Excel
Отчет о прибылях и убытках
4.3оригинал и MS Excel
Отчет о движении денежных средств
4.4оригинал и MS Excel
Отчет об изменениях в капитале
4.5оригинал и MS Excel
Расшифровки ко всем статьям отчетности, карточки счетов, оборотно-сальдовые ведомости
4.6оригинал и MS Excel
Ведомость амортизации основных средств на последнюю отчетную дату
К предоставлению
Банки, налоги, финансовые обязательства
0/4
5копия
Договоры с финансовыми организациями по финансовым обязательствам (с графиками)
6оригинал
Справка из обслуживающих БВУ (счета, обороты, ссудная задолженность, картотека № 2)
В т.ч. от иных финансовых организаций
7эл. версия EGOV
Справка об отсутствии/наличии задолженности перед бюджетом (формы 100 и 300 за 3 периода)
Срок давности не более 1 месяца
7.1оригинал
Свидетельство о постановке на учет по НДС
К предоставлению
Контракты по проекту (договоры; реестры — на листе «Для заполнения», п.11–12)
0/8
10копия
Договоры на закуп сырья и прочих товаров/работ/услуг по Проекту
При наличии
11копия
Договоры/контракты, обеспечивающие выручку и сбыт продукции
12копия
Договоры намерения / проекты договоров на поставку оборудования
При наличии
13копия
Проекты договоров подряда на строительно-монтажные работы
При наличии
14копия
Договоры на тепло-, электро-, водоснабжение и водоотведение
При наличии
15копия
Технические условия на инженерную инфраструктуру
При наличии
16оригинал
Технико-коммерческие предложения / договоры намерения на поставку оборудования
При необходимости актуализации данных
16.1копия
Договоры на энергоснабжение / ТУ на инженерную инфраструктуру
При наличии
К предоставлению
Место реализации проекта
0/6
17копия
Правоустанавливающие/идентифицирующие документы либо договор аренды на ЗУ и объекты недвижимости
17.1эл. версия EGOV
Справка о гос. регистрации прав на недвижимое имущество
При наличии права собственности
17.2эл. версия EGOV
Справка об отсутствии/наличии зарегистрированных обременений на недвижимость
При наличии права собственности
17.3копия
Акт на право частной собственности / долгосрочной аренды на земельный участок
При наличии
17.4копия
Проектно-сметная документация, заключения экспертиз
При финансировании СМР, при необходимости
17.5копия
Эскизный/рабочий проект, ТЭО
При необходимости
К предоставлению
Обеспечение (при наличии)
0/3
18копия
Правоустанавливающие/идентификационные документы на залоговое имущество
19копия
Решение уполномоченного органа Залогодателя о передаче имущества в залог
20эл. версия EGOV
Справка о наличии/отсутствии обременения на недвижимое/движимое имущество
К предоставлению
Внешняя оценка
0/6
21оригинал
Внешняя правовая/налоговая оценка
При необходимости
22оригинал
Внешняя маркетинговая оценка
23оригинал
Внешняя техническая оценка / независимый аудит технологии Проекта
При необходимости
24оригинал
Отчеты независимой оценочной компании (НОК) по залоговому имуществу
При наличии
25оригинал
Отчеты НОК по гарантоспособности
При наличии
26оригинал
Отчет по оценке бизнеса / 100% доли в УК
К предоставлению
Интеллектуальная собственность, экология, экспертиза
0/3
27копия
Документы по интеллектуальной собственности (патенты, товарные знаки, брендбук)
При наличии
28копия
Заключение гос. органа по оценке воздействия на окружающую среду
Если требуется законодательством РК
29копия
Комплексное заключение вневедомственной экспертизы ПСД